证监会拟推新三板转板创业板试点 分层机制出炉
中新网11月20日电 证监会在今日召开的例行发布会上明确，将研究推出新三板转板创业板的试点，扩大新三板机构投资者队伍，引入公募基金投资挂牌证券。同时，证监会还公布了对华锐风电信披违法一案的处罚决定，以及对广州穗富违规减持采取监管措施的有关情况。

　　新三板分层机制出炉 将扩大机构投资者队伍

　　证监会指出，为进一步落实国务院有关决定，证监会制定并发布《关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》，加快推进全国股转系统发展。

　　《意见》提出加快发展全国股转系统具有重要的战略意义，从七个方面对推进全国股转系统制度完善作出部署，提出了当前发展全国股转系统的总体要求。《意见》指出，要坚持全国股转系统独立市场地位，公司挂牌不是转板上市的过渡安排。但全国股转系统并非孤立市场，应着眼于建立多层次资本市场的有机联系，研究推出全国股转系统挂牌公司向创业板转板试点，允许符合条件的区域性股权市场运营管理机构开展推荐业务试点，探索建立与区域性股权市场的合作对接机制。

　　《意见》涵盖了融资、交易、市场分层、主办券商管理等多个领域。为增强市场融资功能，《意见》提出探索放开挂牌同时向合格投资者发行股票新增股东人数35人的限制，加快推出储架发行制度和授权发行机制。为提高市场流动性水平和价格发现效率，《意见》要求大力发展多元化的机构投资者队伍，引入公募证券投资基金投资挂牌证券；优化完善现有交易制度安排，大力发展做市转让方式；强化主办券商交易组织者和流动性提供者的功能。《意见》提出实施全国股转系统内部分层，现阶段先分为基础层和创新层，逐步完善市场层次结构。

　　《意见》指出，鉴于条件尚不成熟，现阶段暂不降低投资者准入条件，暂不实行连续竞价交易。

　　华锐风电信披违法被罚款60万元 5人遭市场禁入

　　近日，证监会向华锐风电信息披露违法与利安达会计师事务所未勤勉尽责案当事人送达了《行政处罚决定书》与《市场禁入决定书》，责令华锐风电改正，给予警告，并处以60万元罚款，对14名责任人员给予警告，并分别处以10万元到30万元的罚款，对其中5名责任人员采取市场禁入措施，其中1名为终身市场禁入；责令利安达改正，没收业务收入95万元，并处以95万元罚款，对2名责任人员给予警告，分别处以10万元罚款，并对两人 分别采取5年市场禁入措施。

　　本案中，为粉饰上市首年业绩，华锐风电通过伪造单据等方式在2011年度提前确认收入，虚增2011年利润总额近2.78亿元，占2011年利润总额的比例为37.58%。利安达作为华锐风电2011年年报审计机构，在华锐风电2011年年报审计业务中未能勤勉尽责，存在诸多执业问题。

　　证监会拟立案调查广州穗富违规减持行为

　　2015年7月8日，证监会发布18号公告，要求即日起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份。2015年9月28日，同大股份公告称公司持股5%以上股东广州穗富于9月间通过其管理的信托产品以集中竞价交易方式陆续减持公司股份74.1777万股，合计比例达到1.67%。

　　经进一步核查，公司公告内容属实。广州穗富此次减持行为违反了证监会18号公告中关于禁止持股5%以上股东减持公司股份的有关规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。此外，广州穗富于7月10日承诺即日起6个月内不减持其直接或间接持有的公司股票，此次减持亦违背了其自身所作承诺。

　　目前，证监会拟对广州穗富违规减持行为采取监管措施并已立案调查；同时已对广州穗富违反承诺行为采取监管措施。深圳证券交易所已对广州穗富实施限制交易措施，并对广州穗富及其法定代表人予以公开谴责。基金业协会将对广州穗富采取自律监管措施。

　　下一步，证监会将继续严格执法，对上市公司控股股东、持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员违规、违反承诺减持行为予以严肃处理。
(责任编辑：UN660)
2015-11-20 20:46:55
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