证监会拟重罚恒生铭创同花顺 三公司总计罚没6亿

　　立案调查半个月后，证监会9月2日公告，拟对杭州恒生网络技术服务有限责任公司（以下简称恒生公司）、上海铭创软件技术有限公司（以下简称铭创公司）、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称同花顺公司），拟罚没三公司违法所得总计15107.73万元，并处以45305.18万元罚款。

　　证监会强调，经营证券业务必须经国务院证券监督管理机构批准，任何人未经许可非法从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的漠视，是对广大投资者利益的损害，必须予以严惩。

　　构成非法经营证券业务

　　上述三家公司此前因涉嫌非法经营证券业务被证监会立案调查。

　　证监会2日公告，经查，恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。

　　上述系统也就是被所谓的场外配资业务，也是被市场认为此轮下跌的导火索之一。

　　证监会称，恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户的经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。

　　证监会认为，恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。

　　拟开6亿元罚单

　　证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，拟对三家公司开出高达6亿元的罚单。

　　其中没收恒生公司违法所得13285.24万元，并处以39855.72万元罚款；没收铭创公司违法所得1598.79万元，并处以4796.37元罚款；没收同花顺公司违法所得217.70万元，并处以653.1万元罚款。

　　此外，证监会还拟处罚相关公司负责人：对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款；对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款；对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。

　　据中国证券业协会6月30日公布的数据，当时HOMS系统客户资产规模约4400亿元、上海铭创约360亿元，同花顺约60亿元。

　　同花顺相关人士告诉澎湃新闻记者（www.thepaper.cn），证监会认定的违法所得即销售相关资管软件的收入：“截至8月14日，在不影响市场情况下，公司资产管理软件中的客户已经全部清理完毕，并已经全部关闭公司资产管理软件的运行。”

　　7月16日，恒生电子也公告彻底清理整顿场外配资：关闭HOMS系统任何账户开立功能；关闭HOMS系统现有零资产账户的所有功能；通知所有客户，不得再对现有账户增资。

　　恒生利润承压

　　证监会拟开具的6亿元罚单中，恒生电子一家就领了5.3亿元的罚单。目前上述3案已进入告知听证程序。

　　可见的是，在处罚落地后，恒生电子业绩将有较大影响。

　　恒生电子2015年半年报显示，上半年公司净利润为2.11亿元，同比增85.22%。

　　而此前恒生电子已坦言，关闭HOMS系统开立账户等功能后，将对控股子公司恒生网络经营业绩带来较大影响。

　　同花顺方面，半年报显示，公司1-6月，实现营业利润2.54亿元，同比增2317.99%；实现归属于母公司股东净利润2.24亿元，同比增1665.71%。

　　加码整顿场外配资

　　重罚三家公司，是证监会清理违法违规配资的一步。

　　有来自券商的人士透露，近日接到监管层下发的文件通知，要求在前期核实工作的基础上，限期完成利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动的清理整顿工作。

　　一名监管人士也向澎湃新闻证实了该消息。

　　上述通知指出，清理整顿工作的核心是彻底清除违法违规的配资账户，重点要清理整顿违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。

　　通知要求，清理整顿工作原则上应于9月30日前完成；对于个别存量较大的公司，不得晚于10月底前完成。

　　8月25日晚间，海通证券、华泰证券、方正证券、华泰证券相继发布公告称，收到证监会《调查通知书》，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会调查。

　　此后海通证券董秘黄正红公开表示，该调查与通过外部接入系统进行场外配资等情况有关。

　　另一方面，融资融券余额也已跌至8个月以来最低。截至9月1日，沪深两市两融余额连续11个交易日下跌，目前规模约1.02万亿元。